私募基金在我国投资市场上已经受到更多人的认可，并且为很多想要投资的人提供了一种投资途径，由于私募基金涉及的内容比较广泛，因此国家对私募基金公司的设立有严格要求，不仅设立资本比较多，还要有专业的私募基金管理人，那么，私募基金管理人的定义及职责是什么?

　　一、私募基金管理人的定义

　　私募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。

　　二、私募基金管理人的职责

　　我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。

　　保存基金的会计账册，记录15年以上。编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。

　　基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。

　　各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。

　　审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。

　　通过上述的介绍，相信大家对私募基金管理人的定义及职责是什么有了一定的了解，私募基金管理人在公司中所起的作用是非常重要的，其引领着公司的发展方向和经营目标，因此基金管理人的任职资格是比较严格的，只有具备国家有关部门规定的条件，才能担此重任，如此才能更好的维护投资者的利益。

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　针对拟创立私募的或是正在筹备私募管理人资质申请的小伙伴，小编特别为大家整理了申请备案前期你需要注意的六大方面。结合在私募创设实务中可能碰到的相关问题，希望能对你们能有所帮助。

　　1、企业名称、经营范围的要求

　　私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

　　2、关于注册资本和实缴资本

　　未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。腾博国际江先生建议：实缴资本25%以上或者实缴100万以上。一方面是证明自身具备管理一定资金的实力，另一方面是保证自身能在一段时间内正常运营。

　　3、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

　　申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。

　　4、能否选择两种以上不同类型的备案？

　　不能。目前私募基金管理人登记备案有四种类型。证券类、股权类、创投类、其他类。只能选择其中一种。

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     近期，中国基金业协会公布了从事基金行业的不同岗位需求，很多人对于私募基金管理人了解的都不是很清楚，但是所有的基金从业人员都要进行资格注册，这就需要通过一些考试来获得。下面，小编就将关于考试的资料整理了一遍，供大家参考。

　　一、中国证券投资基金业协会认可的从业资格考试

　　1.协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》

　　2.协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》不过这三个科目目前已经停止组织考试了

　　3.符合协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的

　　二、获得私募基金管理人资格需要通过的考试科目

　　1.科目一和科目二

　　2.科目一和科目三

　　3.科目一和《证券投资基金》

　　4.《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

　　任选其中一种组合就可以了

　　三、延长考试成绩认可期的具体安排

　　1.虽然《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》这三个科目已经停止组织考试了，但是协会对这三个科目的考试成绩的认可期延长到了2019年的7月份。

　　2.因为基金从业资格注册应该统一由机构进行，如果已经在基金行业机构任职的人员，就要由所在的任职机构向协会申请基金从业资格注册。

　　3.从2019年7月份开始，通过了上述的相关科目考试但是没有注册的，要向协会申请基金从业资格注册，还要补齐近两年的后续培训学时或者选择重新参加资格考试。

　　4.通过协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或者选择重新参加从业资格考试。

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本文龙腾财务将为你详解关于私募基金高管常见问题分析解答，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

       1.私募基金管理人高级管理人员要有几名
　　私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理;私募股权投资基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及风控负责人。
　　2.私募基金管理人高级管理人员通常包括哪些人法定代表人
　　答：执行事务合伙人(委派代表)、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。对于高管范围的界定，笔者认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。
　　3.从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管
　　答：可以，但前提是需参照适用3个月的“经默期”的要求。
　　4.私募基金管理人高级管理人员是否需要与管理人签订劳动合同
　　答：根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。
　　5.私募基金管理人高级管理人员是否可以兼职
　　答：私募基金管理人高级管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。
　　6、高管是否均需通过基金从业资格
　　答：否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。
　　7.私募基金管理人高级管理人员“诚信状况”主要有什么要求
　　答：综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：
　　(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁;
　　(6)被列入失信被执行人名单;
　　(7)最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形;
　　(8)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的;
　　(9)受到行业协会的纪律处分;
　　(10)在资本市场诚信数据库中存在负面信息;
　　(11)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中国”网站存在不良记录;
　　(13)其他欺诈或不诚实行为等。

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本文龙腾财务将为你详解设立基金管理公司和申请私募基金高级管理人员条件，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　(一)有符合《证券投资基金法》、《公司法》规定的章程;
　　(二)注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资;
　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;
　　(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、销售等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;
　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
　　(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
　　(七)有良好的内部治理结构，设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
　　(八)有符合中国证监会规定的内部稽核监控、风险控制、信息安全等内部监控制度;
　　(九)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　私募公司申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
　　(一)取得基金从业资格;
　　(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
　　(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、督查、稽核等工作经历;
　　(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
　　(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。第四十二条 基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

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本文龙腾财务将为你详解私募基金管理人变更申请不得担任私募管理人情形，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有哪些?
　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
　　6、基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
　　7、私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
　　8、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
　　9、私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
　　10、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
　　11、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
　　在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?
　　1、不得在非关联的私募机构兼职。
　　2、在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
　　3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
　　4、私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

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