本文龙腾将为你详解私募基金管理人变更申请及不得担任私募管理人情形，希望对您有所帮助，有关公司注册问题欢迎在线咨询!
　　不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有哪些?
　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
　　6、基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
　　7、私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
　　8、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
　　9、私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
　　10、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
　　11、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
　　在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?
　　1、不得在非关联的私募机构兼职。
　　2、在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
　　3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
　　4、私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。
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　　本文龙腾将为你详解设立基金管理公司和申请高级管理人员条件，希望对您有所帮助，有关私募基金相关问题欢迎在线咨询!
　　设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　(一)有符合《证券投资基金法》、《公司法》规定的章程;
　　(二)注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资;
　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;
　　(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、销售等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;
　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
　　(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
　　(七)有良好的内部治理结构，设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
　　(八)有符合中国证监会规定的内部稽核监控、风险控制、信息安全等内部监控制度;
　　(九)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　私募公司申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
　　(一)取得基金从业资格;
　　(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
　　(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、督查、稽核等工作经历;
　　(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
　　(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。第四十二条 基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。
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本文龙腾将为你详解私募基金高管常见问题分析解答，希望对您有所帮助，有关私募基金相关问题欢迎在线咨询!
　　1.私募基金管理人高级管理人员要有几名
　　私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理;私募股权投资基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及风控负责人。
　　2.私募基金管理人高级管理人员通常包括哪些人法定代表人
　　答：执行事务合伙人(委派代表)、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。对于高管范围的界定，笔者认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。
　　3.从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管
　　答：可以，但前提是需参照适用3个月的“经默期”的要求。
　　4.私募基金管理人高级管理人员是否需要与管理人签订劳动合同
　　答：根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。
　　5.私募基金管理人高级管理人员是否可以兼职
　　答：私募基金管理人高级管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。
　　6、高管是否均需通过基金从业资格
　　答：否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。
　　7.私募基金管理人高级管理人员“诚信状况”主要有什么要求
　　答：综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：
　　(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁;
　　(6)被列入失信被执行人名单;
　　(7)最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形;
　　(8)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的;
　　(9)受到行业协会的纪律处分;
　　(10)在资本市场诚信数据库中存在负面信息;
　　(11)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中国”网站存在不良记录;
　　(13)其他欺诈或不诚实行为等。
　　龙腾一站式服务完成公司注册、商标注册及财税问题，是您值得信赖的工商服务平台。服务热线13410270066/4008-336-006，500专业顾问为您一对一服务，期待您的到来!想了解更多私募基金备案相关问题，欢迎在线详询！

本文龙腾财务将为你详解私募基金管理人登记备案的要点，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

针对拟创立私募的或是正在筹备私募管理人资质申请的小伙伴，小编特别为大家整理了申请备案前期你需要注意的六大方面。结合在私募创设实务中可能碰到的相关问题，希望能对你们能有所帮助。

　　1、企业名称、经营范围的要求

　　私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

　　2、关于注册资本和实缴资本

　　未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。腾博国际江先生建议：实缴资本25%以上或者实缴100万以上。一方面是证明自身具备管理一定资金的实力，另一方面是保证自身能在一段时间内正常运营。

　　3、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

　　申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。

　　4、能否选择两种以上不同类型的备案？

　　不能。目前私募基金管理人登记备案有四种类型。证券类、股权类、创投类、其他类。只能选择其中一种。

　　以上就是有关“私募基金管理人登记备案的要点”的详细介绍，如果您还有疑问或者想了解更多，请点击在线咨询或者拨打我们的咨询热线，资深顾问会给您满意的答复。深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳公司注册,深圳前海公司注册,商务秘书地址挂靠等一站式服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。详情请关注www.ltcwdi.cn。服务热线18098971520/4008-336-006，500专业顾问为您一对一服务，期待您的到来!

8月17日，2017中国私募基金峰会媒体沟通会在北京举行。本届峰会由人民创投、智投汇、36氪、母基金研究中心和领投会中国投资人中心五家机构联合主办，人民创投市场营销总监郑重，首钢基金管理合伙人、智投汇创始人兼CEO王宏鹏，36氪鲸准总裁胡健和领投会中国投资人中心合伙人张予豪等出席了发布会。

　　中国私募基金峰会是国家级的私募基金行业盛会，第二届将于2017年11月5日在北京举办，指导单位有中国民营经济研究会、中国创投委、中关村管委会、海淀区人民政府等单。本届峰会将聚集中国大部分领先的机构LP（有限合伙），包括150余家母基金及20余家保险资管、银行资管和私人理财部、家族办公室、财富管理渠道等在内。

　　此外，峰会还将邀请以2016中国私募基金峰会获奖机构为主体的100余家私募股权基金、50余家私募证券基金（投顾），以及中国领先协会（联盟）、FA机构和基金小镇等。

　　2017中国私募基金峰会将打造全媒体矩阵，以人民创投、36氪为核心，携手智投汇、母基金研究中心、领投会中国投资人中心，整合传媒、投资、品牌三圈资源，发挥自身行业优势，全面推介本届峰会精彩内容，全面提升峰会品牌影响力。作为峰会独家直播媒体，网易将进行全程直播，对峰会进行立体深度报道，此外，多个中国主流媒体也将受邀参会。

　　沟通会现场，2017中国私募基金峰会组委会主席唐劲草发表了“创新驱动资本赋能”主题演讲，与嘉宾们探讨私募基金如何通过资本赋能产业创新升级，并对峰会进行了展望。唐劲草表示，相较于上届峰会，2017中国私募基金峰会将在延续2016年峰会的基础上，继续打造以突出母基金行业为特点的、以促进合作交流为目的的规模更大、层次更高和影响力更广的中国私募基金行业的公益盛会。

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本文龙腾财务将为你详解私募股权基金有哪些风险，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多，包括阳光私募股权基金等等。私募股权基金的数量仍在迅速增加。私募股权基金有哪些风险？

　　1.信用风险

　　私募投资交易的任意一方未按照合约的规定执行造成责任缺失而诱发的风险，都必然会损害另一方的利益。信用风险存在于从项目选择到最后退出的整个流程，因此，对信用风险的控制是保证私募投资流程顺畅运行的关键所在。

　　2.道德风险

　　道德风险普遍存在，这与投融资双方的个人欲望及素质修养密切相关。道德风险是指在投资融资过程中，其中一方在实现自身利益最大化的同时却损害另一方利益的行为。对私募股权基金而言，投资经理出于一己私利的考虑，在尽职调查过程中没有做到客观公允，被投资方的眼前利益拉拢，或是为了获得更高的佣金与奖金，在出具报告过程有偏袒受资方或得出高于实际情况估值的行为。

　　3.操作风险

　　操作风险指在私募投资过程中由于产品技术水平、企业管理层能力、内部控制失效等因素造成的风险。由于未来的增长形势与市场情况无法准确预测，项目的估值过高会导致融资金额投入过高，影响股权的比重，使投资收益率下降。

　　以上就是有关“私募股权基金有哪些风险”的详细介绍，如果您还有疑问或者想了解更多，请点击在线咨询或者拨打我们的咨询热线，资深顾问会给您满意的答复。深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳公司注册,深圳前海公司注册,商务秘书地址挂靠等一站式服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。详情请关注www.ltcwdi.cn。服务热线18098971520/4008-336-006，500专业顾问为您一对一服务，期待您的到来!

想成立私募基金公司先好好看看这个，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

私募在中国有着比较严格的限制，因为它很容易成为“非法集资”。想成立公司式的私募基金就要先了解它的流程，这是大多数人都不清楚的地方，今天，小编就要告诉您如何运营一家私募基金公司。

　　运营一家私募基金公司大概分为五个步骤：成立公司注册、公司开业流程、申请私募牌照、产品发行以及后续运营。

　　一、成立公司注册

　　按照协会的规定，申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样。每个地方的具体规定会有些不同，建议大家就地方详细了解。然后就是要注意公司注册地址、资本以及类型，后面就跟普通公司一样，办理刻章、开户等。小编在这里提醒大家，现在申请私募牌照需要实际办公地址。

　　二、公司开业流程

　　现在投资公司一般都是核定为增值税小规模纳税人，核定税种后办理法人要一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，最后建设公司网站等。

　　三、申请私募基金牌照

　　目前牌照的类型有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金以及其他类型基金四个类型，大家要根据自己的实际需求选择一个或者多个。并且在申请牌照前要请专业的律所进厂尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，这个是申请牌照时要递交的。

　　四、产品发行

　　在取得私募基金管理人牌照后六个月内就要成功备案一个基金产品，不然就会被吊销牌照，产品的类型目前普遍都是契约型基金方式。

　　五、后续运营

　　这一步就跟普通公司差不多，每个月的记账报税以及年度财务汇算清缴都要做好，然后每年的4月30日之前要在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》，公司还要注重宣传，完善教育策略团队，寻找合作伙伴等。

　　如果您还有疑问或者想了解更多，请点击在线咨询或者拨打我们的咨询热线，资深顾问会给您满意的答复。深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳公司注册,深圳前海公司注册,商务秘书地址挂靠等一站式服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。详情请关注www.ltcwdi.cn。服务热线18098971520/4008-336-006，500专业顾问为您一对一服务，期待您的到来!

本文龙腾财务将为你详解私募基金管理人的定义，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

私募基金在我国投资市场上已经受到更多人的认可，并且为很多想要投资的人提供了一种投资途径，由于私募基金涉及的内容比较广泛，因此国家对私募基金公司的设立有严格要求，不仅设立资本比较多，还要有专业的私募基金管理人，那么，私募基金管理人的定义及职责是什么?

　　一、私募基金管理人的定义

　　私募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。

　　二、私募基金管理人的职责

　　我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。

　　保存基金的会计账册，记录15年以上。编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。

　　基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。

　　各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。

　　审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。

　　通过上述的介绍，相信大家对私募基金管理人的定义及职责是什么有了一定的了解，私募基金管理人在公司中所起的作用是非常重要的，其引领着公司的发展方向和经营目标，因此基金管理人的任职资格是比较严格的，只有具备国家有关部门规定的条件，才能担此重任，如此才能更好的维护投资者的利益。

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一.私募牌照的种类

　　私募牌照分为四类：私募股权、私募证券、私募创业、私募其他。大面上分三类：私募股权、私募证券、私募其他。比较大的项就两个：私募股权、私募证券。现在协会规定不能同时申请多项。所以自己做哪类项目决定了申请的种类。如果申请错误就前功尽弃。

　　二.选择合适的公司主体

　　能申请私募牌照的公司主体有很多。最常见的就三类：投资管理类、资产管理类、基金管理类。这三类是最符合标准的。很可能将来就剩这三类可以申请。其他的还有：投资、资本、股权投资等。

　　三.公司经验范围填写

　　投资管理、资产管理、基金管理、股权投资、创业投资

　　不同的名称和经营范围申请不同类的牌照。如果名称或者经营范围内有股权或者非证券字样不能申请证券类。全国各地的工商局对营业范围以及行业特点的描述不一致。包括新开放的几个城市又有新规则。这都是要具体对待的。

　　四.公司注册资本

　　注册资金一般一千万起就可以了。不要抓住这个不放。一般因为注册资金打回的凤毛麟角。它是固定项固定答案。验资的话最低四分之一。最好全验。这对企业也有好处。

　　五.实际办公地址

　　正规写字楼或者商用办公场所。有一定的平米数(一般不核实)需要公司外景、内景、公司LOGO等。从以往的操作案例来看，漂亮的实际办公地址尤其是真实的实际办公地址能很快很容易通过。

　　六.公司人员

　　一个公司最核心的就是人员。如果有几个漂亮的人员摆在那里相信协会会很放心的把牌照交给你。其实协会也知道公司壳可以买，验资可以过桥，实际地址可以租等等。就人员是最关键的。

　　七.社保

　　社保对于协会的作用在于两方面，一是能看出人员的兼职情况。二是能确保人员在目标公司绑定，可以有效防止挂靠。随着协会审核制度日趋完善。对社保的审查明显提高。近期被驳回因社保是很大一部分。

　　八.展业计划书和股权投资协议

　　无论是社保还是这个展业计划书、股权投资协议。其实都说明一点。协会已经逐渐在考察申请者是不是有真实项目、真实能力。其他的项都是花钱可以搞定的。但是真实的项目、可靠的公司规划是不能瞎掰的。往往向协会说明申请的项目或者合作意向协议能有效帮助通过。比如说你跟某个政府或者某个国企合作。有合作意向书就等私募牌照通过。其他项没有大问题，协会是很乐意给你过的呀。协会现在就是不愿意通过一些为了办牌照而办牌照的。私募行业必须可持续发展起来。

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　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
 
　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
 
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　　7、私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
 
　　8、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
 
　　9、私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
 
　　10、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
 
　　11、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
 
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本文龙腾财务将为你详解私募基金产品发行如何进行?，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

       1、报备产品，取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照，就得像上述"三"中的说明程序重新申请牌照。

　　2、产品模式设计，可以选择公司制、信托制和有限合伙制，如果有有限合伙类型，还要注册一个有限合伙企业。

　　3、产品类型：目前证券类普遍采取契约性基金方式，确定PB商，托管商，托管行，产品要素表，基金合同，托管协议，外包协议等;股权类普遍采用有限合伙模式。

　　4、产品募集：员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集，一般有银行，券商，期货公司，第三方理财公司，FOF/MOM等。

　　5、产品托管和外包：证券类基金必须托管，股权类可以不托管，但需要全体投资人签字知悉。

　　6、产品备案：产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。

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继鹏扬和凯石"私转公"后，又有一家市场知名私募基金公司拿到公募基金业务牌照。近日，证监会行政许可批复信息显示，博道基金和国融基金获准设立，相比于券商系背景的国融基金，博道基金的设立显得更为引人关注。这意味着，继鹏扬和凯石"私转公"后，又一家市场知名私募基金公司拿到公募基金业务牌照。

　　即将迎接现场检查

　　公开资料显示，博道投资于2016年5月27日向证监会递交了申请设立博道基金的材料，并于2016年8月1日正式获受理。值得一提的是，在2016年7月15日，证监会在《证券投资基金法》等法律法规框架下，调整基金公司设立审批程序，由申请人先组建公司、证监会实施现场检查后再批准设立的做法，改为证监会先批准筹建、申请人组建公司并通过证监会现场检查后再开业。博道基金申请受理于2016年7月15日后，属于按新审批程序获得批准设立的首家公募基金管理公司。

　　"获批代表着证监会对我们前期准备工作的认可，未来我们将进一步按照监管部门的要求，稳步有序地进行公司成立和开业申请工作。"对于此次获批，博道相关负责人说道。据了解，博道投资为申请设立公募基金提前做了很多准备，包括系统建设、人员配备等，内部也做过多次公募业务演练。"下一步的工作就是认真准备迎接现场检查。"博道投资相关人士公开表示。

　　了解到，第一例完成"私转公"的案例发生在新规实施前的2016年6月28日，由原私募机构鹏扬投资掌门人杨爱斌创办的鹏扬基金管理有限公司获核准设立。目前，根据证监会网站最新公示的行政许可申请情况显示，仍有40多家拟设立公募基金公司正在排队候批，包括券商系、保险系、电商系、私募系等多种类型的机构。

　　防范利益输送成难题

　　自2013年《资管机构开展公募基金管理业务暂行规定》公布和新基金法实施以来，私募想要跨入公募大门已无政策障碍。在2016年5月举办的"中国私募基金业2016论坛"上，中国证监会副主席李超曾公开肯定私募基金的发展成果，并鼓励符合条件的私募机构申请公募牌照。

　　从实践来看，私募涉足公募的方式比较多元化。

　　2015年3月，由蒋锦志掌舵的景林资产入股长安基金，成为国内首家通过参与现有基金公司股权的方式进军公募业的私募机构。2015年4月份，私募基金掌门人杨爱斌联手上海华石投资发起设立鹏扬基金公司，成为首家私募掌门人直接发起设立并控股的基金公司。2015年9月份，凯石投资陈继武联手李琛以个人名义，发起设立凯石基金管理有限公司申请公募牌照。2015年12月份，私募大佬重阳投资也宣布进军公募，不过其在2017年4月12日退出了申请。2016年5月底，资产规模超过100亿元的博道基金现身公募申请名单。2016年9月底，知名私募基金管理机构朱雀投资成为申请公募牌照的又一家100亿元资管规模的私募。

　　不过，鼓励归鼓励，要想发展，标准才是硬道理。

　　依据《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的要求，私募基金管理人作为资产管理机构申请开展公募基金管理业务同时还应满足：实缴资本不低于1000万元、最近3年证券资产管理规模平均不低于20亿元、3年以上证券资产管理经验等一揽子要求。

　　具体而言，私募公司申请设立管理公募基金所需的费用，主要分为初始费用和后续费用。初始费用为设立公募前期所需投入的一次性成本，主要包括软件费用和硬件费用。仅公募基金每年人工成本一项，就需要200多万元。

　　由于门槛较高，私募申请公募牌照的进度并不快。以鹏扬基金为例来看，从设立申请经历了长达15个月的申报过程，终于彻底放弃了私募业务，转向公募专户。

　　尽管获取获取"公募牌照"意义在于扩张资管规模、拓展经营领域，但是依然有"利益输送"的隐患。

　　上海一业内人士李先生表示，公募和私募在业务范围上有较高重叠性，容易引发利益输送、公平交易等风控问题，导致监管层的审批相当谨慎。同时，公募基金的申请在场地要求、注册资本、信息技术、人员配备、风控水平等方面有严格要求，一般规模较小的私募机构很难满足条件。

　　济安金信基金评价中心主任王群航曾表示，"私募做公募业务最敏感的问题是如何避免用公募的钱对私募进行利益输送。对于私募机构申请公募牌照，监管层最为担忧可能也是利益输送、公平交易等内部风控相关问题"。

　　此外，部分私募机构还存在产品线过多且过于复杂，或创新太多，易存在隐含风险等问题，这也是监管层对放行公募牌照慎之又慎的重要原因。

      本文龙腾财务将为你详解私募基金公司开业准备事宜，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

       1、银行开户
　　考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。
　　2、税务报到及核定税种
　　现在一般投资公司增值税税率为6%(全部营业额/(1+6%)*6%=增值税额)，核定为小规模纳税人的话征收率为3%。企业所得税25%，个人所得税20%。
　　办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税。
　　3、社保开户
　　办理员工的社保公积金网上入工操作。
　　4、购买税控系统及发票(视需求，可不买)
　　5、确定实际办公地址
　　在实际经营城市确定办公地址，因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
　　6、股东注入资本金
　　按公司运营约6个月时间需要的成本。
　　7、会计师事务所出验资报告
　　8、高管和律师沟通进行制度设计

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本文龙腾财务将为你详解如何申请私募基金牌照?流程材料，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

申请私募基金牌照流程如下：
　　1、高管资格
　　从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
　　2、经营范围
　　按上述注册的要求即可。
　　3、注册资本
　　实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及100万。
　　4、办公条件
　　需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
　　5、高管人员
　　最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。
　　6、制度性文件
　　按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。
　　以下文件必备：
　　◎ 投资决策制度
　　◎ 投资者适当性管理制度
　　◎ 风险控制管理制度
　　◎ 合规管理制度
　　◎ 内部控制制度
　　◎ 利益冲突防范制度
　　◎ 信息披露制度
　　◎ 档案管理制度
　　◎ 激励约束制度
　　◎ 内部问责等。
　　7、牌照类型
　　目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
　　8、法律意见书
　　需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
　　9、网上申请
　　申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
　　10 、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。

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本文龙腾财务将为你详解深圳私募基金公司后续经营事项，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

       1、公司财务
　　每月的记账和报税，年度财务汇算清缴，企业年度网上公示。
　　2、信息披露
　　每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》，基金产品的月度，季度和年度信息披露。
　　3、更新要求
　　私募证券投资基金
　　(1)月度更新：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新，更新所管理的私募证券投资基金的相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
　　(2)年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
　　非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)
　　(1)季度更新：私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
　　(2)年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
　　4、公司宣传
　　品牌建设，媒体合作宣传，加入相关协会，路演，员工建设，企业文化建设，交易策略团队的完善等。
　　5、合作伙伴
　　券商，银行，期货公司，FOF/MOM，第三方理财机构，专业机构投资人，会计师事务所，律师事务所等。
　　6、起步资金
　　因为是第一个产品，所以全部从外部募集还是有难度的，三个解决方案：
　　方案一：通过结构化产品的形式，自己出资一部分资金作为劣后资金，放杠杆以达到规模的目的。
　　方案二：选择一家以后有募集意愿和能力的券商或期货公司，先以自有资金在他们那边做展示，大概需要6个月左右，如果业绩不错，他们会帮你募集第一个产品。
　　方案三：选择一些能给予前期私募基金种子基金孵化机构，对你的团队和操作通过尽职调查你后，直接给你们资金，或者通过共同投资成立第一个产品的方式操作。

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本文龙腾财务将为你详解私募基金募集与非法集资如何评判?，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

界定私募基金主体能否发行私募基金：
　　第一，要看私募基金管理人有没有备案登记，这在中国证券业协会可以查询。如果是代销机构，要取得基金销售业务资格。基金管理人备案。
　　第二，确立私募基金管理人的终募集权益，且基金管理人承担终责任。
　　第三，禁止拆分转让。
　　第四，明确募集专用账户监管，保证募集资金不被挪用。
　　第五，规定资金集资流程。自7月1日开始，新规确定了24小时冷静期后，要回访确认，如果投资者不想买了，钱可退回原来账户。
　　第六，增加特定对象确定程序。
　　第七，严格规范私募基金的推介行为，微信朋友圈也不能发私募基金广告。
　　有私募基金备案、基金销售牌照、基金公司注册、基金公司转让等方面的问题，欢迎在线咨询!深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳公司注册,深圳前海公司注册,商务秘书地址挂靠等一站式服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。详情请关注www.ltcwdi.cn。服务热线18098971520/4008-336-006，500专业顾问为您一对一服务，期待您的到来!

本文龙腾财务将为你详解注册前海私募基金条件及叠加优惠政策，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

前海私募基金管理公司注册条件：
　　1、股权投资基金的注册资金最低1000万元起，可实行认缴制(无需验资)。
　　2、公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币;
　　3、注册资本允许分期缴付;
　　4、合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行;
　　5、股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)所有投资者，均应当以货币形式出资。
　　基金管理公司经营范围若企业后期需要申请私募基金牌照，前海在线根据2016年基金协会的相关规定和要求，建议企业使用一下经营范围：受托管理股权投资基金;受托资产管理;投资咨询;投资管理;股权投资。(以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等金融、证券业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集及发行基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营)同时，注意不要添加无关的经营范围，否则或影响私募牌照的审批结果。
　　前海私募基金公司可享受的优惠政策
　　1、股权投资基金、股权投资基金管理企业因业务发展需要新购置自用办公用房，可按购房价格的1.5%给予一次性补贴，但最高补贴金额不超过500万元。享受补贴的办公用房10年内不得对外租售。
　　2、以合伙制形式设立的股权投资基金，根据合伙企业当年实际募集资金规模，给予合伙企业委托的基金管理企业一次性落户奖励：募集资金达10亿元的，奖励500万元;募集资金达30亿元的，奖励1000万元;募集资金达50亿元的，奖励1500万元。
　　享受落户奖励的股权投资基金，5年内不得迁离深圳
　　3、股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业纳入我市大企业便利直通车服务范围，并按相关规定为其提供优质、便利的服务。
　　4、股权投资基金、股权投资基金管理企业新租赁自用办公用房的，给予连续3年的租房补贴，补贴标准为房屋租金市场指导价的30%，补贴总额不超过100万元。
　　5、股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业的高级管理人员，经市人力资源保障部门认定符合条件的，可享受我市关于人才引进、人才奖励、配偶就业、子女教育、医疗保障等方面的相关政策。
　　注册在前海的公司可叠加享受的一般优惠政策：
　　1、企业所得税可以减少到15%。
　　2、前海管理局后续颁布的相应优惠政策。
　　3、跨境人民币贷款
　　4、境外高端人才可享受个人所得税的减免。
　　5、对于经认定的技术先进型服务企业，按15%的优惠税率征收企业所得税，其职工教育培训经费按不超过企业工资总额8%的比例在企业所得税税前扣除。
　　6、即注册在深圳的保险企业向注册在前海合作区的企业提供国际航运保险业务取得的收入，免征营业税;
　　7、注册在前海合作区的企业从事离岸服务外包业务取得的收入，免征营业税;注册在前海合作区的符合规定条件的现代物流企业享受试点物流企业按差额征收营业税;

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本文龙腾财务将为你详解前海注册私募股权公司优惠政策及公司名称规范，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

前海自贸区私募股权公司注册企业名称规范写法
　　1、公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”;
　　2、合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”;
　　3、公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”;
　　4、合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”。
　　前海私募股权投资基金公司可享受的特殊优惠政策:
　　1.以合伙制形式设立的股权投资基金.根据合伙企业当年实际募集资金的规模.给予合伙企业委托的股权投资基金管理企业一次性落户奖励:募集资金达到10亿元的.奖励500万元,募集资金达到30亿元的.奖励1000万元,募集资金达到50亿元的.奖励1500万元.
　　享受落户奖励的股权投资基金.5年内不得迁离深圳.
　　2.股权投资基金.股权投资基金管理企业因业务展需要新购置自用办公用房.可按购房价格的1.5%给予一次性补贴.但最高补贴金额不超过500万元.享受补贴的办公用房10年内不得对外租售.
　　3.股权投资基金.股权投资基金管理企业新租赁自用办公用房的.给予连续3年的租房补贴.补贴标准为房屋租金市场指导价的30%.补贴总额不超过100万元.
　　4.股权投资基金.股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业纳入我市大企业便利直通车服务范围.并按相关规定为其提供优质.便利的服务.
　　5.股权投资基金.股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业的高级管理人员.经市人力资源保障部门认定符合条件的.可享受我市关于人才引进.人才奖励.配偶就业.子女教育.医疗保障等方面的相关政策。前海管理局相关负责人14年11月底在深圳国际金融博览会上也曾表示，各地纷纷出台吸引金融机构的优惠政策，前海正在努力补齐短板，加紧研究制定优惠政策。并透露前海第二轮共25条优惠政策已研究编订完毕并正式上报，有望在明年第三次前海部际联席会议上公布。

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本文龙腾财务将为你详解私募基金管理人变更申请不得担任私募管理人情形，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有哪些?
　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
　　6、基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
　　7、私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
　　8、私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
　　9、私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
　　10、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
　　11、各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
　　在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?
　　1、不得在非关联的私募机构兼职。
　　2、在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
　　3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
　　4、私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

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设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　(一)有符合《证券投资基金法》、《公司法》规定的章程;
　　(二)注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资;
　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;
　　(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、销售等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;
　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
　　(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
　　(七)有良好的内部治理结构，设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
　　(八)有符合中国证监会规定的内部稽核监控、风险控制、信息安全等内部监控制度;
　　(九)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　私募公司申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
　　(一)取得基金从业资格;
　　(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
　　(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、督查、稽核等工作经历;
　　(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
　　(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。第四十二条 基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

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本文龙腾财务将为你详解关于私募基金高管常见问题分析解答，希望对您有所帮助，我们提供公司注册|记账报税|商标注册|地址挂靠等一站式工商财税服务，一对一服务，专业高效，价格实惠有问题欢迎在线咨询!

       1.私募基金管理人高级管理人员要有几名
　　私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理;私募股权投资基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及风控负责人。
　　2.私募基金管理人高级管理人员通常包括哪些人法定代表人
　　答：执行事务合伙人(委派代表)、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务负责人以及实际履行上述职务的其他人员。对于高管范围的界定，笔者认为应作扩大解释为宜，一是防止中国证券投资基金业协会仅此事项反馈，二是扩大对基金管理人任职人员基本情况核查，有利于健全治理结构，合法规范经营。
　　3.从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管
　　答：可以，但前提是需参照适用3个月的“经默期”的要求。
　　4.私募基金管理人高级管理人员是否需要与管理人签订劳动合同
　　答：根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。
　　5.私募基金管理人高级管理人员是否可以兼职
　　答：私募基金管理人高级管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。
　　6、高管是否均需通过基金从业资格
　　答：否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。
　　7.私募基金管理人高级管理人员“诚信状况”主要有什么要求
　　答：综合相关法律法规并结合实践经验，认为高管一般不得存在以下情况：
　　(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
　　(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
　　(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
　　(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
　　(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿，存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁;
　　(6)被列入失信被执行人名单;
　　(7)最近三年内违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形;
　　(8)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被立案调查，尚未有明确结论意见的;
　　(9)受到行业协会的纪律处分;
　　(10)在资本市场诚信数据库中存在负面信息;
　　(11)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中国”网站存在不良记录;
　　(13)其他欺诈或不诚实行为等。

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     近期，中国基金业协会公布了从事基金行业的不同岗位需求，很多人对于私募基金管理人了解的都不是很清楚，但是所有的基金从业人员都要进行资格注册，这就需要通过一些考试来获得。下面，小编就将关于考试的资料整理了一遍，供大家参考。

　　一、中国证券投资基金业协会认可的从业资格考试

　　1.协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》

　　2.协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》不过这三个科目目前已经停止组织考试了

　　3.符合协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的

　　二、获得私募基金管理人资格需要通过的考试科目

　　1.科目一和科目二

　　2.科目一和科目三

　　3.科目一和《证券投资基金》

　　4.《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

　　任选其中一种组合就可以了

　　三、延长考试成绩认可期的具体安排

　　1.虽然《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》这三个科目已经停止组织考试了，但是协会对这三个科目的考试成绩的认可期延长到了2019年的7月份。

　　2.因为基金从业资格注册应该统一由机构进行，如果已经在基金行业机构任职的人员，就要由所在的任职机构向协会申请基金从业资格注册。

　　3.从2019年7月份开始，通过了上述的相关科目考试但是没有注册的，要向协会申请基金从业资格注册，还要补齐近两年的后续培训学时或者选择重新参加资格考试。

　　4.通过协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或者选择重新参加从业资格考试。

　　以上就是有关“私募基金管理人如何或者从业资格注册”的详细介绍，如果您还有疑问或者想了解更多，请点击在线咨询或者拨打我们的咨询热线，资深顾问会给您满意的答复。深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳、前海、香港以及海外公司注册,记账报税，注册商标，地址挂靠等一站式工商服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。

　针对拟创立私募的或是正在筹备私募管理人资质申请的小伙伴，小编特别为大家整理了申请备案前期你需要注意的六大方面。结合在私募创设实务中可能碰到的相关问题，希望能对你们能有所帮助。

　　1、企业名称、经营范围的要求

　　私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

　　2、关于注册资本和实缴资本

　　未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。腾博国际江先生建议：实缴资本25%以上或者实缴100万以上。一方面是证明自身具备管理一定资金的实力，另一方面是保证自身能在一段时间内正常运营。

　　3、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

　　申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。

　　4、能否选择两种以上不同类型的备案？

　　不能。目前私募基金管理人登记备案有四种类型。证券类、股权类、创投类、其他类。只能选择其中一种。

　　以上就是有关“私募基金管理人登记备案的要点”的详细介绍，如果您还有疑问或者想了解更多，请点击在线咨询或者拨打我们的咨询热线，资深顾问会给您满意的答复。深圳市龙腾财务代理有限公司专业代办深圳、前海、香港以及海外公司注册,记账报税，注册商标，地址挂靠等一站式服务，公司拥有一批从业经验丰富、责任心强、素质高的顾问团队，已为上万家企业提供服务，赢得了广大客户的一致好评。

　　私募基金在我国投资市场上已经受到更多人的认可，并且为很多想要投资的人提供了一种投资途径，由于私募基金涉及的内容比较广泛，因此国家对私募基金公司的设立有严格要求，不仅设立资本比较多，还要有专业的私募基金管理人，那么，私募基金管理人的定义及职责是什么?

　　一、私募基金管理人的定义

　　私募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

　　基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。

　　二、私募基金管理人的职责

　　我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。

　　保存基金的会计账册，记录15年以上。编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。

　　基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。

　　各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。

　　审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。

　　通过上述的介绍，相信大家对私募基金管理人的定义及职责是什么有了一定的了解，私募基金管理人在公司中所起的作用是非常重要的，其引领着公司的发展方向和经营目标，因此基金管理人的任职资格是比较严格的，只有具备国家有关部门规定的条件，才能担此重任，如此才能更好的维护投资者的利益。

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